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来源:网络整理 作者:中国新闻视线网小编 发布时间:2020-07-31 22:48

民生加银医药健康股票型证券投资基金托管协议查看PDF原文

民生加银医药健康股票型证券投资

基金托管协议

基金管理人:民生加银基金管理有限公司

基金托管人:中信证券股份有限公司

二零二零年七月

目录

一、 托管协议当事人 ......1

二、 托管协议的依据、目的、原则和解释 ......2

三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ......3

四、 基金管理人对基金托管人的业务核查 ......10

五、 基金财产保管 ......11

六、 指令的发送、确认及执行 ......15

七、 交易及清算交收安排 ......19

八、 基金资产净值计算和会计核算 ......22

九、 基金收益分配 ......30

十、 基金信息披露 ......31

十一、 基金费用 ......34

十二、 基金份额持有人名册的保管 ......35

十三、 基金有关文件档案的保存 ......36

十四、 基金托管人和基金管理人的更换 ......37

十五、 禁止行为 ......39

十六、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ......40

十七、 违约责任和责任划分 ......42

十八、 适用法律与争议解决方式 ......43

十九、 托管协议的效力 ......43

二十、 托管协议的签订 ......44

鉴于民生加银基金管理有限公司(以下简称“民生加银基金”)是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力;

鉴于中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)是一家依照中国法律合法成立并有效存续的机构,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;

鉴于民生加银基金为民生加银医药健康股票型证券投资基金的基金管理人,中信证券为民生加银医药健康股票型证券投资基金的基金托管人;

为明确民生加银医药健康股票型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本协议。

一、 托管协议当事人

(一)基金管理人(或简称“管理人”)

名称:民生加银基金管理有限公司

注册地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A

办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路 2005 号民生金融大厦 13 楼 13A

法定代表人:张焕南

成立日期:2008 年 11 月 3 日

批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2008]1187 号

组织形式:有限责任公司(中外合资)

注册资本:叁亿元

存续期间:永续经营

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

(二)基金托管人(或简称“托管人”)

名称:中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号

法定代表人:张佑君

成立时间:1995 年 10 月 25 日

批准设立机关:国家工商总局

批准设立文号:100000000018305

组织形式:股份有限公司(上市)

注册资本:12,926,776,029 元人民币

经营范围:证券经纪(限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域);证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品;股票期权做市。

存续期间:无限期

二、 托管协议的依据、目的、原则和解释

(一)依据

本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金托管业务管理办

法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格

式〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》、《民生加银医药健康股票型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关法律、法规制定。

(二)目的

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

(三)原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持

有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

(四)解释

除非本协议另有约定,本协议所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。

三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、 基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围进行监督。

本基金将投资于以下金融工具:

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准或注册发行上市的股票)、港股通标的股票、债券

(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券

(含分离交易可转债)、可交换公司债券、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券))、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、现金、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

2、 基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资比例进行监督。

(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:

本基金的投资组合比例为:股票资产的比例为基金资产的80%-95%,其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%,投资于医药健康相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%。每个交易日日终,在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值的5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证

金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会允许,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:

1)本基金股票资产占基金资产的80%-95%,其中投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%,投资于医药健康相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%;